Sec Opzioni Trading Requisiti

Giorno di negoziazione Requisiti di margine: conoscere le regole abbiamo pubblicato questa guida investitore di fornire alcune informazioni di base sui requisiti di margine giorno di negoziazione e di rispondere alle domande più frequenti. Ti invitiamo inoltre a leggere la nostra comunicazione ai membri e preavviso registro federale sulle regole. Sintesi dei il margine di un giorno di negoziazione Le regole adottano il commerciante di giorno modello termine, che comprende tutti i clienti margine che commercia al giorno (compra poi vende o vende breve poi compra la stessa sicurezza nello stesso giorno) quattro o più volte in cinque giorni , a condizione che il numero di transazioni al giorno sono più di sei per cento dei clienti totale attività di negoziazione per lo stesso periodo di cinque giorni. Secondo le norme, un commerciante di giorno modello deve mantenere la parità di minimo di 25.000 in un qualsiasi giorno che il giorno del cliente commerci. Il patrimonio minimo richiesto deve essere in conto prima di qualsiasi attività di day-trading. Se l'account scende al di sotto del requisito di 25.000, il commerciante di giorno modello non sarà permesso al commercio giorno fino a quando l'account viene ripristinato il livello minimo di equità 25.000. Le norme consentono un commerciante di giorno modello al commercio fino a quattro volte l'eccesso margine di mantenimento del conto a partire dalla chiusura delle contrattazioni del giorno precedente. Se un commerciante di giorno modello supera il limite di potere d'acquisto giorno di negoziazione, l'azienda emetterà una chiamata di margine giorno di negoziazione per il commerciante di giorno modello. Il commerciante di giorno modello avrà quindi, al massimo, cinque giorni per depositare fondi per rispondere a questa chiamata di margine giorno di negoziazione. Fino a quando la chiamata di margine è soddisfatta, l'account di un giorno di negoziazione sarà limitato a un giorno di negoziazione potere d'acquisto di soli due volte margine di mantenimento in eccesso sulla base dei clienti al giorno di impegno totale degli scambi. Se la chiamata di margine giorno di negoziazione non è soddisfatta entro il quinto giorno lavorativo, l'account verrà ulteriormente limitato alla negoziazione solo su un cash base disponibile per 90 giorni o fino a quando la chiamata è soddisfatta. Inoltre, le norme prevedono che i fondi utilizzati per soddisfare il requisito minimo patrimoniale giorno di negoziazione o per soddisfare qualsiasi richieste di margini giorno di negoziazione rimangono nel modello commercianti di giorno rappresentano due giorni lavorativi successivi alla chiusura delle attività in qualsiasi giorno in cui il deposito è obbligatorio. Le regole anche vietano l'uso di cross-garanzie per soddisfare uno dei requisiti di margine giorno di negoziazione. Domande frequenti Lo scopo principale delle regole di margine giorno-trading è quello di richiedere che certi livelli di equità saranno depositati e mantenuti in conti giorno di negoziazione, e che questi livelli siano sufficienti a sostenere i rischi associati alle attività di day-trading. È stato stabilito che le regole di margine giorno di negoziazione precedenti non hanno adeguatamente conto dei rischi insiti in alcuni modelli di commercio di giorno e aveva incoraggiato pratiche, come ad esempio l'uso di cross-garanzie, che non richiedono ai clienti di dimostrare la capacità finanziaria effettiva di impegnarsi nel giorno di negoziazione. La maggior parte dei requisiti di margine sono calcolate sulla base di una posizione clientela Titoli al termine della giornata di negoziazione. Un cliente che solo transazioni giornaliere non ha una posizione di sicurezza, alla fine del giorno in cui un calcolo margine altrimenti risultare in una chiamata di margine. Tuttavia, lo stesso cliente ha generato rischio finanziario per tutta la giornata. Le norme margine giorno a commercio affrontano questo rischio imponendo un requisito di margine per la negoziazione giorno che viene calcolata usando un commercianti di giorno grande posizione aperta (in dollari) durante il giorno, piuttosto che sulle sue posizioni aperte a fine giornata . Sono stati gli investitori data la possibilità di presentare osservazioni sulle regole Le regole sono state approvate dal Consiglio di Amministrazione regolamento NASD e poi depositato presso la Securities and Exchange Commission (SEC). Il 18 febbraio 2000 la SEC ha pubblicato NASDS proposto regole per commentare nel Federal Register. La SEC ha anche pubblicato per un commento sostanzialmente simili modifiche alle regole che sono state proposte dal New York Stock Exchange (NYSE). La SEC ha ricevuto oltre 250 lettere di commento in risposta alla pubblicazione di questi cambiamenti delle regole. Sia il NASD e NYSE depositati presso la SEC risposte scritte a queste lettere di commento. Il 27 febbraio 2001, la SEC ha approvato entrambe le regole di margine giorno di negoziazione NASD e NYSE. Come notato sopra, le regole NASD diventato operativo il 28 settembre 2001. Le definizioni Che cosa è un giorno di giorno di negoziazione commerciale si riferisce ad acquistare poi vendere o vendita allo scoperto quindi di acquistare la stessa sicurezza nello stesso giorno. Proprio l'acquisto di un titolo, senza vendere più tardi quello stesso giorno, non sarebbe considerato un commercio di giorno. La regola influisce vendite allo scoperto Come con norme di margine vigenti, tutte le vendite allo scoperto deve essere fatto in un conto di deposito. Se vendi breve e poi acquistare per coprire lo stesso giorno, è considerato un commercio di giorno. La regola si applica a opzioni giorno di negoziazione Sì. La regola margine di un giorno di negoziazione si applica al giorno di negoziazione in titoli, comprese le opzioni. Che cosa è un commerciante di giorno modello che sarà considerato un giorno modello trader se il commercio quattro o più volte in cinque giorni lavorativi e le vostre attività giorno di negoziazione è superiore al sei per cento della vostra attività di trading totale per lo stesso periodo di cinque giorni. La vostra società di intermediazione può inoltre designare voi come un commerciante di giorno modello se sa o ha una base ragionevole per credere che sei un commerciante di giorno modello. Ad esempio, se l'impresa ha fornito formazione giorno di negoziazione a voi prima di aprire il conto, si potrebbe designare come un commerciante di giorno modello. Sarei ancora essere considerata una giornata modello commerciante di se mi impegno in quattro o più mestieri giorno in una settimana, poi astengo dal giorno di negoziazione della settimana prossima In generale, una volta che il tuo account è stato codificato come un commerciante di giorno modello, l'azienda continuerà a si considerano come un commerciante di giorno modello anche se non si fa commercio di giorno per un periodo di cinque giorni. Questo perché l'azienda avrà una ragionevole convinzione che sei un commerciante di giorno modello in base alle attività di trading precedenti. Tuttavia, ci rendiamo conto che si può cambiare la vostra strategia di trading. Si consiglia di contattare la vostra azienda, se avete deciso di ridurre o cessare le attività di trading al giorno per discutere la codifica appropriata del suo account. Day-Trading Capitale minimo requisito Qual è il requisito minimo patrimoniale per un commerciante di giorno modello I requisiti minimi di capitale in qualsiasi giorno in cui il commercio è 25.000. La richiesta di 25.000 devono essere depositate presso l'prima di qualsiasi attività di day-trading e deve essere mantenuta in ogni momento. Perché è il requisito minimo patrimoniale per i commercianti di giorno modello superiore al requisito patrimoniale minimo attuale di 2000 Il requisito minimo patrimoniale di 2.000 è stata fondata nel 1974, prima che la tecnologia esistente per consentire il commercio elettronico giorno per l'investitore al dettaglio. Di conseguenza, il requisito minimo patrimoniale 2.000 non è stato creato da applicare alle attività giorno di negoziazione, piuttosto, il requisito minimo patrimoniale 2.000 è stato sviluppato per l'investitore di buy-and-hold che ha mantenuto titoli in garanzia in hisher conto, se la garanzia titoli di stato ( ed è tuttora) oggetto di un requisito di margine di mantenimento regolamentare il 25 per cento per i titoli azionari lunghi. Questa garanzia potrebbe essere venduto fuori se i titoli sono diminuite sostanzialmente in termini di valore e sono stati oggetto di una richiesta di margine. Il commerciante tipico giorno, tuttavia, è piatto alla fine della giornata (cioè non è né lunga né titoli brevi). Pertanto, non vi è alcuna garanzia per la società di brokeraggio di vendere fuori per soddisfare i requisiti di margine e garanzia deve essere ottenuto con altri mezzi. Di conseguenza, il requisito patrimoniale minimo più elevato per il day trading fornisce la società di brokeraggio un cuscino per soddisfare eventuali carenze nel conto derivanti da giorno di negoziazione. Come è stata l'esigenza di 25.000 ha determinato le modalità di credito per i conti di margine giorno di negoziazione coinvolgono due parti - la società di brokeraggio elaborazione dei mestieri e il cliente. La società di brokeraggio è il creditore e il cliente è il mutuatario. Nel determinare se il requisito minimo di 2.000 azioni esistente era sufficiente per i rischi aggiuntivi sostenuti con commercio di giorno, abbiamo ottenuto l'input da un certo numero di società di intermediazione, dal momento che queste sono le entità che si estendono il credito. La maggior parte delle imprese ha ritenuto che, al fine di assumere il rischio intra-day associata con giorno di negoziazione, volevano un 25.000 cuscino in ogni account in cui si è verificato giorno di negoziazione. Infatti, le imprese sono libere di imporre un requisito patrimoniale superiore al minimo indicato nelle norme, e molti di loro avevano già imposto un requisito 25.000 sui conti giorno di negoziazione prima che le regole di margine giorno di negoziazione sono state riviste. Ha il requisito minimo patrimoniale 25.000 deve essere al 100 per cento in contanti o potrebbe essere una combinazione di contanti e titoli è possibile incontrare il requisito patrimoniale minimo di 25.000 con una combinazione di contanti e titoli idonei. Posso Cross-garantire i miei conti per soddisfare il requisito minimo patrimoniale No, non puoi usare un cross-garanzia per soddisfare uno dei requisiti di margine giorno di negoziazione. Ogni account giorno di negoziazione è necessario per soddisfare il requisito minimo patrimoniale in modo indipendente, utilizzando solo le risorse finanziarie disponibili nel conto. Cosa succede se l'equità nel mio conto scende al di sotto del requisito minimo patrimoniale Se l'account scende al di sotto del requisito di 25.000, non sarà permesso di commercio di giorno fino a un deposito in contanti o in titoli del conto di ripristinare l'account al livello minimo del patrimonio netto 25.000 . Im sempre piatto alla fine della giornata. Perché devo per finanziare il mio conto a tutti Perchè non ho negoziare titoli, avere la società di brokeraggio mail me un assegno per i miei profitti o, se perdo soldi, Ill posta l'azienda un assegno per le mie perdite Questo sarebbe in effetti essere un 100 per cento prestito a voi per l'acquisto di titoli di capitale. Si sta dicendo si dovrebbe essere in grado di commercio esclusivamente sui soldi le imprese senza opporre nessuna delle vostre fondi propri. Questo tipo di attività è proibita, come sarebbe mettere la vostra azienda (e in effetti il ​​settore dei titoli degli Stati Uniti) a rischio sostanziale. Perchè non lascio il mio 25.000 nella mia banca il denaro deve essere nel conto di intermediazione perché è lì che il commercio e il rischio è in corso. Questi fondi sono necessari per sostenere i rischi associati alle attività di day-trading. E 'importante notare che la Securities Investor Protection Corporation (SIPC) può proteggere fino a 500.000 per ogni account dei clienti titoli, con una limitazione di 250.000 in richieste di denaro. L'acquisto di energia Qual è il mio giorno di negoziazione potere d'acquisto in base alle regole È possibile scambiare fino a quattro volte il tuo eccesso margine di mantenimento a partire dalla chiusura delle contrattazioni del giorno precedente. E 'importante notare che la vostra azienda può imporre una minima di partecipazione richiesta Andor superiore può limitare il tuo trading a meno di quattro volte la commercianti di giorno margine di mantenimento in eccesso. Si consiglia di contattare la vostra società di brokeraggio per ottenere ulteriori informazioni su se impone requisiti di margine più rigorosi. Richieste di margini cosa succede se supero il mio giorno di negoziazione potere d'acquisto Se si superano i propri limiti potere d'acquisto giorno di negoziazione, la vostra società di brokeraggio emetterà una chiamata di margine giorno di negoziazione a voi. Avrete, al massimo, cinque giorni per depositare fondi per rispondere a questa chiamata di margine giorno di negoziazione. Fino a quando la chiamata di margine è soddisfatta, il tuo account giorno di negoziazione sarà limitato a un giorno di negoziazione potere d'acquisto di soli due volte margine di mantenimento in eccesso sulla base di vostro impegno di trading totale giornaliero. Se la chiamata di margine giorno di negoziazione non è soddisfatta entro il quinto giorno lavorativo, l'account verrà ulteriormente limitato alla negoziazione solo su un cash base disponibile per 90 giorni o fino a quando la chiamata è soddisfatta. Questo cambiamento delle regole si applicano a contanti account commerciale di giorno in un conto di cassa è generalmente vietato. Giorno commerci possono verificarsi in un conto di cassa solo nella misura i mestieri non violano il divieto di free-riding della Federal Reserve Boards regolamento T. In generale, non riuscendo a pagare per un titolo prima di vendere la sicurezza in un conto di cassa viola la libera divieto - riding. Se free-ride, il vostro broker è richiesto di inserire un congelamento di 90 giorni sul conto. Questo regola si applicano solo se uso leva No, la regola vale per tutti i mestieri al giorno, se si utilizza la leva (margine) oppure no. Ad esempio, i contratti molte opzioni richiedono che si paga per l'opzione in pieno. Come tale, non c'è leva utilizzato per acquistare le opzioni. Tuttavia, se ci si impegna in numerose operazioni su opzioni durante il giorno si è ancora soggetta al rischio di intra-day. Potrebbe non essere in grado di realizzare il profitto sulla transazione che si era sperato e può anzi sostenere perdita sostanziale a causa di un modello di opzioni day-trading. Anche in questo caso, la regola margine di un giorno di negoziazione è progettato per richiedere che i fondi siano nel conto in cui il commercio e il rischio è in corso. Posso prelevare fondi che uso per soddisfare il requisito patrimoniale minimo o chiamata di margine giorno di negoziazione immediatamente dopo che sono stati depositati No, tutti i fondi utilizzati per soddisfare il requisito minimo patrimoniale giorno di negoziazione o per soddisfare qualsiasi giorno di negoziazione richieste di margini devono rimanere in il tuo account per due giorni lavorativi successivi alla chiusura delle attività in qualsiasi giorno in cui il deposito è required. Breaking Giù Licenze Financial Securities Così, youve ha deciso di vendere gli investimenti. Se si vuole essere un rappresentante registrato (RR) o un consulente d'investimento. il primo passo di entrambi i processi è l'ottenimento della licenza titoli corretta. La licenza necessaria è determinata da diversi fattori, come ad esempio il tipo di investimenti per essere venduti, il metodo di compensazione e la portata dei servizi che saranno forniti. In questo articolo, ben esaminare i diversi tipi di licenze e vi mostrerà come determinare quale licenza è giusto per te. Ripartizione delle licenze FINRA La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sovrintende tutte le procedure ei requisiti di licenza titoli. Questo organismo di autodisciplina amministra molti degli esami che devono essere passati per diventare un professionista finanziario autorizzato. Svolge, inoltre, tutte le pertinenti funzioni disciplinari e archiviazione dei documenti. FINRA offre diversi tipi di licenze necessarie da entrambe rappresentanti e le autorità di vigilanza. Ogni licenza corrisponde ad un tipo specifico di attività o di investimento. Mentre ci sono diverse licenze orientate verso specifici tipi di titoli, ci sono tre licenze generali che la maggioranza dei rappresentanti e consulenti di solito ottenere: Serie 6 La Serie 6 licenza è conosciuta come la licenza Securities Limited-investimento. Esso permette ai suoi possessori di vendere prodotti di investimento confezionati, come i fondi comuni, rendite variabili e fondi comuni di investimento unità (UITS). La Serie 6 esame è lunga 135 minuti, e copre le informazioni di base per quanto riguarda gli investimenti confezionati, i regolamenti di titoli e l'etica. è anche necessario Questa licenza per gli agenti di assicurazione che vendono prodotti variabili di qualsiasi tipo, in quanto i titoli costituiscono gli investimenti sottostanti all'interno di tali prodotti. I presidi che sorvegliano i rappresentanti titolari di una licenza Serie 6 deve ottenere la licenza 26 Series, oltre ad avere già ottenuto la licenza 7 Serie 6. La serie è conosciuta come la licenza rappresentante generale i titoli (GS). Si autorizza licenziatari di vendere praticamente qualsiasi tipo di sicurezza individuale. Questo include azioni ordinarie e privilegiate opzioni call e put obbligazioni e altri investimenti a reddito fisso i singoli così come tutte le forme di prodotti confezionati (ad eccezione di quelli che richiedono anche una licenza di assicurazione sulla vita a vendere). Gli unici principali tipi di titoli o investimenti che Serie 7 licenziatari non sono autorizzati a vendere sono futures sulle merci. immobiliare e di assicurazione sulla vita. L'esame Serie 7 è di gran lunga la più lunga e più difficile di tutti gli esami di titoli. E 'dura per sei ore e copre tutti gli aspetti di azionari e obbligazionari citazioni e mettere negoziazione e opzioni call spread a cavallo tra etica margine e gli altri requisiti titolare del conto e le altre disposizioni vigenti. Coloro che portano questa licenza sono ufficialmente elencati come rappresentanti registrati di FINRA, ma sono generalmente indicati come agenti di cambio. Molti agenti di assicurazione e altri tipi di promotori finanziari e consulenti portano anche la licenza Serie 7 per facilitare alcune tipologie di operazioni inerenti alla loro attività. I presidi di rappresentanti generali devono ottenere la licenza Serie 24. Serie 3 La Serie 3 licenza autorizza i rappresentanti di vendere contratti futures su materie prime. che sono generalmente considerati più rischiose investimenti quotate disponibili. I rappresentanti che portano la licenza Serie 3 tendono a specializzarsi in materie prime e spesso fanno poco o nessun altra attività di qualsiasi tipo. L'esame Serie 3 è lungo circa 120 minuti e copre tutte le forme di transazioni di materie prime, le opzioni. di copertura. requisiti di margine e di altri regolamenti. Un ramo di questa licenza è la licenza Serie 31, che consentano ai rappresentanti di vendere managed futures (gruppi pool di futures sulle merci simili a fondi comuni di investimento). Ripartizione delle licenze NASAA Non tutte le licenze di titoli è svolto FINRA. Il North American Securities Administrators Association (NASAA) sovrintende i requisiti di licenza di tre licenze chiave: La licenza Serie 63, conosciuta come la Uniform licenza Securities agente, è richiesto da ogni stato e autorizza licenziatari di transazioni commerciali all'interno dello stato. Tutte le Serie 6 e Serie 7 licenziatari devono portare questa licenza pure. Le disposizioni della divisa Securities Act sono testati per l'esame di 75 minuti. Anche se questo test è molto più breve e copre meno materiale rispetto agli esami FINRA, è noto per porre domande trucco che costringono il candidato di conoscere definitivamente la differenza tra i quali sono consentite le operazioni e situazioni e che sono richieste dalle norme. Questo test contiene anche alcune domande sperimentali che la NASAA utilizza per misurare futuro rilevanza. Il 65 licenza Series è richiesto da chiunque intenda fornire qualsiasi tipo di consulenza finanziaria o di un servizio su base non-commissioni. promotori finanziari e consulenti che forniscono consulenza sugli investimenti per una caduta tariffa oraria in questa categoria, così come agenti di cambio o altri rappresentanti registrati che si occupano di managed account di denaro. L'esame per questa licenza è un esame di 180 minuti che copre le norme ei regolamenti relativi ai consulenti registrati di investimento, così come i vari veicoli di investimento e discipline, economia, etica e analisi. Gran parte del materiale è coperto per l'esame Serie 7 e, come molti dei consiglieri che siedono per questo esame non sono, e non può mai diventare, Serie 7 con licenza e quindi hanno bisogno di esposizione al materiale di rivestimento in essa coperto. Questa Serie 66 è il più nuovo esame offerto da NASAA. In sostanza, si unisce la serie 63 e 65 esami in un unico esame di 150 minuti. Questo test non contiene materiale di rivestimento, in quanto la licenza Serie 66 è disponibile solo per i candidati che sono già Serie 7 concesso in licenza. Rendendo il grado esami più titoli amministrati sia FINRA e NASAA hanno un punteggio sufficiente di 70, fatta eccezione per la Serie 7, 63 e 65, che hanno tassi di passaggio 72 e Serie 66, che ha un punteggio di passaggio di 73. Tutti i test sono ora dato per via telematica nei siti di test Proctor approvati. Broker-dealer sponsorizzazione vs. RIA Requisiti Una volta che tutte le pertinenti prove di titoli sono state prese e la sufficienza ricevuto, licenziatari devono registrare le loro licenze di titoli con un broker-dealer autorizzato. che terrà le loro licenze e supervisionare la loro attività (in cambio di una parte del reddito commissione). Coloro che intendono tenersi al pubblico come Registered Investment Advisors (RIA), deve iscriversi con lo stato che fanno affari in se i loro asset in gestione sono meno di 25 milioni, o presso la SEC, se il patrimonio superi 25 milioni. Registrati Investment Advisors non hanno bisogno di associarsi con un broker-dealer. La maggior parte delle società finanziarie e di investimento che assumono o formare nuovi consulenti avranno un programma di licenza obbligatoria incluso nel pacchetto di formazione. La società, nella maggior parte dei casi, il mandato che le licenze deve essere ottenuto a vendere i companys prodotti e servizi. Coloro che decidono di entrare in affari per se stessi ancora bisogno per soddisfare i requisiti di licenza della loro professione scelta l'unica vera libertà di scelta viene in cui viene scelto professione. Un offerta iniziale su un fallito company039s beni da un acquirente interessato scelto dalla società fallita. Da un pool di offerenti. L'articolo 50 è una clausola di negoziazione e di regolamento nel trattato UE che delinea i passi da compiere per qualsiasi paese che. Beta è una misura della volatilità o rischio sistematico, di sicurezza o di un portafoglio rispetto al mercato nel suo complesso. Un tipo di imposta riscossa sulle plusvalenze sostenute da individui e aziende. Le plusvalenze sono i profitti che un investitore. Un ordine per l'acquisto di un titolo pari o inferiore a un determinato prezzo. Un ordine di acquisto limite consente agli operatori e agli investitori di specificare. Un Internal Revenue Service (IRS) regola che consente per i prelievi senza penalità da un account IRA. La norma richiede Regolamento Opzioni that. US mercato tecnica e innovazioni finanziarie hanno portato all'introduzione di strumenti finanziari complessi e strategie di trading con una portata globale. Come risultato di alcuni di questi sviluppi, la trasparenza, le procedure, e controllo sono inclini ad essere compromessa. Prevenire attività illegale è sempre più una sfida per i regolatori, e le opzioni. essere strumenti complessi, aggiungere molti più strati sulla normative richieste, con le loro diverse commissioni di intermediazione con strutture complesse e ha permesso livelli di leva con esposizione ad alto rischio. In questo articolo, discuteremo i regolamenti di base, organi di governo, e le loro attività per il mercato delle opzioni negli Stati Uniti. L'obiettivo principale di un mercato finanziario regolamentato è quello di proteggere i diritti e gli interessi degli investitori comune applicando il set richiesto di protocolli. Opzioni regolatori negli Stati Uniti stabiliscono, registrare, standardizzare, modificare, o rivedere (se necessario) le regole di negoziazione di opzioni negli Stati Uniti, che coinvolge: catene di opzione per il dato prezzo d'esercizio e scadenza date negoziazione delle quote del Lotto Minimo posizione tenendo limiti Esenzioni a limiti per coperte posizioni Esercizio meccanismi Regole per le regole di rendicontazione ordine e di gestione delle eccezioni come opzioni operazioni fuori Impostazione leva e margine limiti regole vendite allo scoperto. Inoltre, le autorità di regolamentazione stabiliscono requisiti relativi alle relazioni commerciali, meccanismi di gestione delle controversie, e le azioni disciplinari nei confronti dei cittadini e delle imprese non conformi. La maggior parte di queste norme e regolamenti sono imposti tramite società di intermediazione. Un contratto di opzione può essere scambiato su un indice azionario o su future su materie prime forex come un sottostante. Diverse organizzazioni statunitensi regolano queste categorie. Tutti i contratti di opzione negoziati su stockindex sono sorvegliati dalla Securities and Exchange Commission (SEC) e la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), mentre i contratti di opzione oltre forexcommodityfutures sono sorvegliati dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e la National Futures Association (NFA ). La Securities and Exchange Commission la SEC. fondata nel 1934, ha una missione per proteggere gli investitori, mantenere i mercati equo, ordinato ed efficiente, e facilitare la formazione di capitale. Essa stabilisce norme per garantire pratiche eque sono seguiti nei mercati con la massima trasparenza. Un elenco completo delle regole di negoziazione opzione SEC è disponibile qui. Financial Industry Regulatory Authority Creato nel 2007, FINRA è un organismo non governativo dedicato alla sicurezza degli investitori e l'affidabilità del mercato attraverso la regolamentazione. Il suo obiettivo principale è il rispetto da parte delle imprese di sicurezza e broker di un insieme di regole e ad assicurare la trasparenza del mercato. operazioni di FINRA possono essere suddivisi in quattro sezioni: Educare pubblico su investimenti, gestire il denaro, frodi, e la gestione del rischio attraverso moduli di formazione disponibili sul suo sito web. Obbligatoria la registrazione broker-dealer: tutte le aziende in attività di transazione di sicurezze negli Stati Uniti sono obbligati a registrarsi con FINRA e diventare un broker-dealer autorizzato. Se non lo fanno, potrebbero essere sottoposti a sanzioni, azioni legali, e anche un arresto. Titoli rilascio di autorizzazioni e gli esami. Tenuta dei registri di azioni disciplinari. regolamenti specifici opzione FINRAs sono disponibili nella loro guida dettagliata regolamentazione opzione. Proposte di scambi membri sono accuratamente verificati per la valutazione di impatto, e se trovato adatto, cambiamenti delle regole sono implementate in accordo con la SEC. (Per ulteriori informazioni, vedere:. Investopedia spiega come FINRA è legato alla SEC) La Commodity Futures Trading Commission Fondata nel 1974, la CFTC è un ente governativo che assiste il commercio futuro per i diversi settori quali l'agricoltura, i mercati globali, l'energia, e mercati ambientali . Il suo regolamento mira a compiere la sua missione di proteggere gli operatori di mercato e il pubblico da frodi, manipolazioni, le pratiche abusive, e il rischio sistemico riferibili a derivati. La CFTC offre anche meccanismi per i singoli operatori di presentare una denuncia. così come un programma di informatore. Di seguito è riportato l'elenco dei scambi monitorati da CFTC: 1. Chicago Board Options Exchange 2. Chicago Board of Trade 3. Chicago Mercantile Exchange 5. USA Futures Exchange 6. Kansas City Board of Trade 7. Minneapolis Grain Exchange 8. New York Mercantile Exchange 9. New York Board of Trade la National Futures Association (NFA) la National Futures Association (NFA) è il principale fornitore indipendente di programmi normativi efficienti e innovative che tutelano l'integrità dei mercati dei derivati ​​(comprese le opzioni). Una guida dettagliata regolamentazione (comprese le opzioni) è disponibile sul sito ufficiale NFA. Tutti i membri NFA hanno i seguenti obblighi: Per essere un membro listedregistered di NFA. Aderire a requisiti essenziali di capitale. Tenuta dei registri e reporting, che dovrebbe essere esaustivo per tutte le transazioni e le attività commerciali connesse. Tasto Opzioni degli Stati Uniti Regolamento Ecco alcune delle principali normative negli Stati Uniti: i commercianti di opzione negli Stati Uniti sono tenuti a operare entro i limiti prescritti fissati dal rispettivo regolatore. Perché breve negoziazione in opzioni può spesso portare a perdere più che la quantità scambiate, limiti di leva finanziaria, i requisiti di margine, e posizioni corte hanno il maggior numero di regole per proteggere gli investitori e gli operatori da rischi sconosciuti. commercianti opzione sono tenuti a mantenere il minimo margine di quanto fissato dal broker, in base alla normativa. Per brevi opzioni sul forex, l'ammontare del valore di transazione nozionale più il premio di opzione ricevuti devono essere mantenuti come un deposito di sicurezza. Per le opzioni lunghe, l'intero premio opzione è necessaria come deposito. First-in, first-out (FIFO) regola impedisce che ricoprono un'opzione simile. Quanto bene regolatori garantire il buon funzionamento attraverso norme stabilite, le regole ei meccanismi di risoluzione delle controversie espone la vera efficienza di un determinato mercato. Mentre è sempre emozionante per il commercio sulle attività finanziarie complesse come opzioni e altri derivati ​​in speranza di profitti migliori, occorre prestare attenzione per garantire i mercati, i partecipanti, e le imprese facilitatore sono ben regolati. Un offerta iniziale su un fallito company039s beni da un acquirente interessato scelto dalla società fallita. Da un pool di offerenti. L'articolo 50 è una clausola di negoziazione e di regolamento nel trattato UE che delinea i passi da compiere per qualsiasi paese che. Beta è una misura della volatilità o rischio sistematico, di sicurezza o di un portafoglio rispetto al mercato nel suo complesso. Un tipo di imposta riscossa sulle plusvalenze sostenute da individui e aziende. Le plusvalenze sono i profitti che un investitore. Un ordine per l'acquisto di un titolo pari o inferiore a un determinato prezzo. Un ordine di acquisto limite consente agli operatori e agli investitori di specificare. Un Internal Revenue Service (IRS) regola che consente per i prelievi senza penalità da un account IRA. La norma richiede that. MB Trading, membro FINRA IB. SIPC MB Trading Futures, Inc. membro IB NFA. Gli scambi di futures, opzioni e forex è di natura speculativa e non è appropriato per tutti gli investitori. Gli investitori dovrebbero utilizzare solo il capitale di rischio quando trading futures, opzioni e forex perché c'è sempre il rischio di perdita sostanziale. MB Trading guadagnato un 4.5 su 5 stelle a Barrons 2011 Recensione di broker online, legando per il primo posto nel suo complesso. L'azienda ha guadagnato un totale di 33,8 punti, un decimo di punto sotto il punteggio più alto. MB Trading anche segnato nei primi tre posti per le categorie separate di gamma di offerte, del commercio esperienza, tecnologia Trading, usabilità, e il servizio clienti e istruzione. MB Trading guadagnato un 4.5 su 5 stelle a Barrons 2010 Rassegna di broker online. La società al secondo posto generale e legato per il primo posto nelle categorie del commercio esperienza e di portafoglio Reporting. La società ha anche vinto la categoria di usabilità. L'azienda legato anche per il primo posto nelle categorie separate di meglio per commercianti frequenti e meglio per commercianti di opzioni. Questa indagine ha valutato 27 attività on-line e non include tutti i broker online. Demo conti ricevono Azioni streaming gratuito, Futures, Opzioni e citazioni che sono in ritardo fino a 20 minuti (secondo il requisito scambio individuale). GRATIS streaming in tempo reale le quotazioni per azioni, future e opzioni è disponibile per gli utenti non professionisti con finanziati, conti live. MB Trading offre pensa del nostro sito web per scopi educativi o informativi per i propri clienti internazionali. La grafica, le applicazioni e alcune parti del sito non vengono tradotti. I clienti devono sopportare la sola responsabilità di valutare la loro traduzione regionale prima di prendere decisioni sulla base di tali informazioni al di fuori di ciò che la versione inglese del sito rappresenta. Questo è il Menufication Contenuti Extra. Si può mettere qualsiasi cosa, da immagini di codici brevi a qui. Il modulo sottostante è stata generata utilizzando un codice funzione per modulo di contatto 7.